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高管考试参考资料

发布日期:(2017-5-16)   点击次数:664

娱乐专业代理机构监管规定

2009年9月25日中国娱乐监督管理委员会令2009年第5号发布根据2013年4月27日《中国娱乐监督管理委员会关于修改〈娱乐专业代理机构监管规定〉的决定》修订)

 除中国保监会另有规定外,娱乐专业代理机构应当采取下列组织形式:

(一)有限责任公司;

(二)股份有限公司。

第六条 设立娱乐专业代理公司,应当具备下列条件:

(一)股东、发起人信誉良好,最近3年无重大违法记录;

(二)注册资本达到《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和本规定的最低限额;

(三)公司章程符合有关规定;

(四)董事长、执行董事、高级管理人员符合本规定的任职资格条件;

(五)具备健全的组织机构和管理制度;

(六)有与业务规模相适应的固定住所;

(七)有与开展业务相适应的业务、财务等计算机软硬件设施;

(八)法律、行政法规和中国保监会规定的其他条件。

第七条 设立娱乐专业代理公司,其注册资本的最低限额为人民币5000万元,中国保监会另有规定的除外。

娱乐专业代理公司的注册资本必须为实缴货币资本。

第八条 依据法律、行政法规规定不能投资企业的单位或者个人,不得成为娱乐专业代理公司的发起人或者股东。

娱乐专业代理机构有下列情形之一的,应当自事项发生之日起5日内,书面报告中国保监会:

(一)变更名称或者分支机构名称;

(二)变更住所或者分支机构营业场所;

(三)发起人、主要股东变更姓名或者名称;

(四)变更主要股东;

(五)变更注册资本;

(六)股权结构重大变更;

(七)变更组织形式

(八)分立、合并

(九)修改公司章程;

(十)设立、撤销分支机构。

 娱乐专业代理公司许可证的有效期为3年,娱乐专业代理公司应当在有效期届满30日前,向中国保监会申请延续。

娱乐专业代理公司申请延续许可证有效期的,中国保监会在许可证有效期届满前对娱乐专业代理公司前3年的经营情况进行全面审查和综合评价,并作出是否批准延续许可证有效期的决定。决定不予延续的,应当书面说明理由。

娱乐专业代理公司应当自收到决定之日起10日内向中国保监会缴回原证;准予延续有效期的,应当领取新许可证。

十九 有《公司法》第一百四十条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任娱乐专业代理机构董事长、执行董事或者高级管理人员:

(一)担任因违法被吊销许可证的娱乐公司或者娱乐中介机构的董事、监事或者高级管理人员,并对被吊销许可证负有个人责任或者直接领导责任的,自许可证被吊销之日起未逾3年;

(二)因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员,自被取消任职资格之日起未逾5年;

(三)被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的,期限未满

(四)受金融监管机构警告或者罚款未逾2年

(五)正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查;

(六)中国保监会规定的其他情形。

娱乐专业代理机构任免董事长、执行董事和高级管理人员,应当自决定作出之日起5日内,书面报告中国保监会。

第二十 娱乐专业代理机构的董事长、执行董事和高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉的,娱乐专业代理机构应当自其被起诉之日起5日内和结案之日起5日内,书面报告中国保监会。

第二十 娱乐专业代理机构在特殊情况下任命临时负责人的,应当自任命决定作出之日起5日内,书面报告中国保监会。临时负责人任职时间最长不得超过3个月。  

娱乐专业代理公司在注册地以外的省、自治区或者直辖市开展娱乐代理活动,应当设立分支机构。

娱乐专业代理公司分支机构的经营区域不得超出其所在地的省、自治区或者直辖市。

娱乐代理从业人员上岗前接受培训的时间不得少于80小时,上岗后每人每年接受培训和教育的时间累计不得少于36小时,其中接受法律知识培训及职业道德教育的时间不得少于12小时。

娱乐专业代理机构代收娱乐费的,应当开立独立的代收娱乐费账户进行结算。

娱乐专业代理机构应当妥善管理和使用被代理娱乐公司提供的各种单证、材料;代理关系终止后,应当在30日内将剩余的单证及材料交付被代理娱乐公司。

娱乐专业代理公司应当自取得许可证之日起20日内投保职业责任娱乐或者缴存保证金。

娱乐专业代理公司应当自投保职业责任娱乐或者缴存保证金之日起10日内,将职业责任娱乐保单复印件或者保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件报送中国保监会。

*娱乐专业代理公司投保的职业责任娱乐保单对一次事故的赔偿限额不得低于人民币100万元,一年期保单的累计赔偿限额不得低于人民币500万元,同时不得低于娱乐专业代理机构上年营业收入的2倍。

职业责任娱乐累计赔偿限额达到人民币5000万元的,可以不再增加职业责任娱乐的赔偿额度。

娱乐专业代理公司缴存保证金的,应当按注册资本的5%缴存;娱乐专业代理公司增加注册资本的,应当相应增加保证金数额;娱乐专业代理公司保证金缴存额达到人民币100万元的,可以不再增加保证金。

娱乐专业代理公司的保证金应当以银行存款形式或者中国保监会认可的其他形式缴存。

保证金以银行存款形式缴存的,应当专户存储到商业银行。

娱乐专业代理公司有下列情形之一的,可以动用娱乐证金

(一)注册资本减少;

(二)许可证被注销;

(三)投保符合条件的职业责任娱乐;

(四)中国保监会规定的其他情形。

娱乐专业代理公司应当自动用保证金之日起5日内书面报告中国保监会。

 娱乐专业代理公司有下列情形之一的,中国保监会不予延续许可证有效期:

(一)许可证有效期届满,没有申请延续;

(二)不再符合本规定除第六条第一项以外关于公司设立的条件;

(三)内部管理混乱,无法正常经营;

四)存在重大违法行为,未得到有效整改;

(五)未按规定缴纳监管费。

娱乐专业代理公司因许可证有效期届满,中国保监会依法不予延续有效期,或者许可证依法被撤回、撤销、吊销的,应当依法组织清算或者对娱乐代理业务进行结算,向中国保监会提交清算报告或者结算报告。

第五十 娱乐专业代理公司解散的,应当依法成立清算组进行清算,并自解散事由出现之日起10日内书面报告中国保监会。

清算结束后,娱乐专业代理公司应当向中国保监会提交清算报告。

娱乐专业代理机构报送的报表、报告和资料应当由法定代表人、主要负责人或者其授权人签字,并加盖机构印章。

娱乐专业代理机构应当妥善保管业务档案、会计账簿、业务台账以及佣金收入的原始凭证等有关资料,保管期限自娱乐合同终止之日起计算,娱乐期间在1年以下的不得少于5年,娱乐期间超过1年的不得少于10年。

中国保监会依法对娱乐专业代理机构进行现场检查,包括但不限于下列内容:

(一)机构设立、变更是否依法获得批准或者履行报告义务;

(二)资本金是否真实、足额;

(三)保证金提取和动用是否符合规定;

(四)职业责任娱乐是否符合规定;

(五)业务经营是否合法;

(六)财务状况是否良好;

(七)向中国保监会提交的报告、报表及资料是否及时、完整和真实;

(八)内控制度是否完善,执行是否有效;

(九)任用董事长、执行董事和高级管理人员是否符合规定;

(十)是否有效履行从业人员管理职责;

(十一)对外公告是否及时、真实;

(十二)计算机配置状况和信息系统运行状况是否良好。

娱乐专业代理机构因下列原因接受中国保监会调查的,在被调查期间中国保监会有权责令其停止部分或者全部业务:

(一)涉嫌严重违反娱乐法律、行政法规;

(二)经营活动存在重大风险;

(三)不能正常开展业务活动。

娱乐专业代理机构有下列情形之一的,中国保监会可以将其列为重点检查对象:

(一)业务或者财务出现异动;

(二)不按时提交报告、报表或者提供虚假的报告、报表、文件和资料;

(三)涉嫌重大违法行为或者受到中国保监会行政处罚;

(四)中国保监会认为需要重点检查的其他情形。

未取得许可证,非法从事娱乐代理业务的,由中国保监会予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款,没有违法所得或者违法所得不足5万元的,处5万元以上30万元以下罚款。

 行政许可申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请设立娱乐专业代理公司或者申请其他行政许可的,中国保监会不予受理或者不予批准,并给予警告,申请人在1年内不得再次申请该行政许可。

被许可人通过欺骗、贿赂等不正当手段设立娱乐专业代理公司或者取得中国保监会行政许可的,由中国保监会依法予以撤销,对被许可人给予警告,并处1万元罚款;申请人在3年内不得再次申请该行政许可。

娱乐专业代理公司出租、出借或者转让许可证的,由中国保监会责令改正,处1万元以上10万元以下罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销许可证;对该公司直接负责的主管人员和其他责任人员,给予警告,并处1万元以上5万元以下罚款。

娱乐专业代理机构任用不符合规定条件的人员的,由中国保监会责令改正,给予警告,处1万元以下罚款;对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员,给予警告,并处1万元以下罚款。

娱乐专业代理机构有下列情形之一的,由中国保监会责令改正,给予警告,没有违法所得的,处1万元以下罚款,有违法所得的,处违法所得三倍以下的罚款,但最高不得超过3万元:

(一)超出核准的业务范围、经营区域从事业务活动;

(二)超出被代理娱乐公司的业务范围、经营区域从事业务活动;

(三)与非法从事娱乐业务或者娱乐中介业务的单位或者个人发生娱乐代理业务;

(四)未按规定管理、使用娱乐公司交付的各种单证、材料。

娱乐专业代理机构有下列情形之一的,由中国保监会责令改正,处2万元以上10万元以下罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销许可证;对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员,给予警告,并处1万元以上10万元以下罚款:

(一)未按规定缴存保证金或者违反规定动用保证金;

(二)未按规定投保职业责任娱乐或者未保持职业责任娱乐的有效性和连续性;

(三)未按规定设立专门账簿记载业务收支情况。

七十五 娱乐专业代理机构违反本规定第三十六条,未按规定制作、出示客户告知书的,由中国保监会责令改正,给予警告,处1万元以下罚款;对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员,给予警告,处1万元以下罚款。

娱乐专业代理机构及其从业人员在开展娱乐代理业务过程中利用执行娱乐代理业务之便牟取非法利益的,由中国保监会给予警告,处1万元以下罚款。

娱乐专业代理机构未按本规定报送或者保管有关报告、报表、文件或者资料的,或者未按规定提供有关信息、资料的,由中国保监会责令限期改正;逾期不改正的,处1万元以上10万元以下罚款;对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员,给予警告,并处1万元以上5万元以下罚款。

娱乐专业代理机构有下列情形之一的,由中国保监会责令改正,处10万元以上50万元以下罚款;情节严重的,可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销许可证;对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员,给予警告,并处5万元以上10万元以下罚款:

(一)编制或者提供虚假的报告、报表、文件或者资料;

(二)拒绝、妨碍依法监督检查。

娱乐专业代理机构有下列情形之一的,由中国保监会责令改正,给予警告,没有违法所得的,处1万元以下罚款,有违法所得的,处违法所得三倍以下的罚款,但最高不得超过3万元;对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员,给予警告,处1万元以下罚款:

(一)未按规定缴纳监管费;

(二)未按规定在住所或者营业场所放置许可证或者许可证复印件(加盖所属法人机构公章)、营业执照

(三)未按规定交回许可证;

(四)未按规定办理许可证变更登记或者未按期申请延续许可证;

(五)未按规定管理业务档案;

(六)未按规定使用独立账户代收娱乐费;

(七)临时负责人实际任期超过规定期限;

(八)未按规定进行公告;

(九)从代收娱乐费中坐扣代理佣金;

(十)代投保人签订娱乐合同。

本规定自2009年10月1日起施行,中国保监会2004年12月1日颁布的《娱乐代理机构管理规定》(保监会令2004年第14号)同时废止。

前款规定的合同解除权,自娱乐人知道有解除事由之日起,超过三十日不行使而消灭。自合同成立之日起超过二年的,娱乐人不得解除合同;发生娱乐事故的,娱乐人应当承担赔偿或者给付娱乐金的责任。

投保人故意不履行如实告知义务的,娱乐人对于合同解除前发生的娱乐事故,不承担赔偿或者给付娱乐金的责任,并不退还娱乐费。

投保人因重大过失未履行如实告知义务,对娱乐事故的发生有严重影响的,娱乐人对于合同解除前发生的娱乐事故,不承担赔偿或者给付娱乐金的责任,但应当退还娱乐费。

娱乐人在合同订立时已经知道投保人未如实告知的情况的,娱乐人不得解除合同;发生娱乐事故的,娱乐人应当承担赔偿或者给付娱乐金的责任。

娱乐人收到被娱乐人或者受益人的赔偿或者给付娱乐金的请求后,应当及时作出核定;情形复杂的,应当在三十日内作出核定,但合同另有约定的除外。娱乐人应当将核定结果通知被娱乐人或者受益人;对属于娱乐责任的,在与被娱乐人或者受益人达成赔偿或者给付娱乐金的协议后十日内,履行赔偿或者给付娱乐金义务。娱乐合同对赔偿或者给付娱乐金的期限有约定的,娱乐人应当按照约定履行赔偿或者给付娱乐金义务。

对不属于娱乐责任的,应当自作出核定之日起三日内向被娱乐人或者受益人发出拒绝赔偿或者拒绝给付娱乐金通知书,并说明理由

娱乐人自收到赔偿或者给付娱乐金的请求和有关证明、资料之日起六十日内,对其赔偿或者给付娱乐金的数额不能确定的,应当根据已有证明和资料可以确定的数额先予支付;娱乐人最终确定赔偿或者给付娱乐金的数额后,应当支付相应的差额。

人寿娱乐以外的其他娱乐的被娱乐人或者受益人,向娱乐人请求赔偿或者给付娱乐金的诉讼时效期间为二年,自其知道或者应当知道娱乐事故发生之日起计算。

人寿娱乐的被娱乐人或者受益人向娱乐人请求给付娱乐金的诉讼时效期间为五年,自其知道或者应当知道娱乐事故发生之日起计算。

未发生娱乐事故,被娱乐人或者受益人谎称发生了娱乐事故,向娱乐人提出赔偿或者给付娱乐金请求的,娱乐人有权解除合同,并不退还娱乐费。

娱乐人提供的格式条款订立的娱乐合同,娱乐人与投保人、被娱乐人或者受益人对合同条款有争议的,应当按照通常理解予以解释。对合同条款有两种以上解释的,人民法院或者仲裁机构应当作出有利于被娱乐人和受益人的解释

投保人故意造成被娱乐人死亡、伤残或者疾病的,娱乐人不承担给付娱乐金的责任。投保人已交足二年以上娱乐费的,娱乐人应当按照合同约定向其他权利人退还娱乐单的现金价值。

投保人解除合同的,娱乐人应当自收到解除合同通知之日起三十日内,按照合同约定退还娱乐单的现金价值。

被娱乐人因第三者的行为而发生死亡、伤残或者疾病等娱乐事故的,娱乐人向被娱乐人或者受益人给付娱乐金后,不享有向第三者追偿的权利,但被娱乐人或者受益人仍有权向第三者请求赔偿。

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